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券商债券业务评级扣分事项将做调整 至少11个扣分项

2023-05-12 18:32:28来源:亚汇网


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【券商债券业务评级扣分事项将做调整至少11个扣分项】财联社5月12日电,财联社记者获悉,近日,中证协就券商债券业务执业能力评价办法进行了修订,并向行业征求意见,本次评价方案修订幅度较大,调整后扣分指标至少有11个,其中包括有:对于执业质量差(申报材料质量评价差、申报时被约谈或现场督导)的,予以相应扣分;券商及个人评价期因债券内控、承销与受托管理业务受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律措施的,进行相应扣分。因同一事项受到多项处罚或措施的,从重扣分计算;存在债券业务制度缺失或者滞后的,按照制度不健全的程度进行扣分处理;券商在债券承销与受托管理业务,若存在廉洁从业内控机制、强化人员监督管理和内部问责、有效防范廉洁从业风险事件不足的,视其出现频率扣分;券商在承揽债券项目时出现承销报价内部约束失当、低价竞争、承诺发行定价、承诺获得批文、承诺认购比例等破坏市场秩序的行为,予以相应扣分。(记者林坚)

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